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銀行營業場所管理自查報告
随着人們自身素質提升，大家逐漸認識到報告的重要性，報告具有語言陳述性的特點。那麼，報告到底怎麼寫才合适呢？以下是小編為大家收集的銀行營業場所管理自查報告，僅供參考，希望能夠幫助到大家。
銀行營業場所管理自查報告1
為了迎接銀監會對商業銀行個人理财業務的檢查，規範支行個人理财業務，根據銀監會下發的《關于進一步規範商業銀行個人理财業務有關問題的通知》精神，我支行對20xx年以來的經營業務進行了全面、逐項、細緻的檢查，現将開展自查工作情況彙報如下：
一、人員配備情況
為了确保個人理财業務的合規銷售，支行配備了專職理财經理一名，該人員已通過××銀行總行的理财經理資格考試、并取得了保險代理從業人員資格證書。所有銀行理财産品、基金、保險、券商集合理财産品均由專職理财經理銷售。
鮮有一般産品銷售人員向客戶介紹理财産品情況發生，現已全面杜絕。
二、銷售流程
支行理财經理均是在充分了解客戶的财務狀況、投資目的、投資經驗、風險偏好、投資預期等的前提下向客戶推薦理财産品，并為每一位購買産品的客戶填寫《個人客戶投資風險評估報告》（以下簡稱《評估報告》），理财經理根據其評估結果，向客戶推薦相應得理财産品。《評估報告》經理财經理與客戶進行簽字後，交由支行理财主管審核并簽字，單筆購買金額超過100萬的'客戶，《評估報告》還經由支行分管個人理财業務行長簽字。自查中發現有少數客戶的《評估報告》未經支行理财主管簽字審核，已補交給支行主管審核。
在具體的理财産品銷售前，理财經理均向客戶說明了産品結構、風險、收益等相關信息，讓客戶在充分了解産品的基礎上作出選擇。理财産品的《合約》、《合同》、《風險揭示書》中客戶資料均填寫完整。
三、資料檔案保存
20xx年以來，所有理财産品的《風險評估報告》、《合約》、《合同》、《風險揭示書》等文件資料均保存完整，并按期裝訂成冊，入庫統一保管，其中，《客戶風險評估報告》實行專夾保管、一年内有效的保管機制。支行理财經理為每期産品和《風險評估報告》建立了詳盡的客戶電子檔案，方便及時了解客戶情況和日後與客戶溝通。本次自查中發現有些風險評估報告未裝訂建表，拟定于今天下班前完成建表裝訂工作。
四、今後工作計劃
支行雖一直堅持專職理财人員介紹、合規銷售理财産品，但本次自查中仍然發現了一些問題，這些問題我們将在近幾天集中整改。在今後的工作中，支行将繼續堅決貫徹執行《關于進一步規範商業銀行個人理财業務有關問題的通知》的精神，合規銷售、定期開展個人銀行理财業務自查工作，保證××銀行蕪湖××支行理财業務的健康、規範發展。
銀行營業場所管理自查報告2
近年來，銀行卡在國内迅速發展，已成為廣大人民群衆購物消費、存取款、轉賬支付等金融活動的重要載體，但在銀行卡業務快速發展的同時，也暴露出了諸多風險，有效地防範和控制風險是當前必須要解決的問題。根據粵農信聯河源辦發【20xx】14号文關于開展銀行卡業務風險排查活動的通知，我社對銀行卡業務的相關管理情況進行了自查，主要有以下幾個方面：
一、關于制度建設和崗位設置方面：縣聯社關于銀行卡業務方面制定了詳細的相關管理規定和操作細則，我社根據縣聯社相關管理規定對我社銀行卡業務涉及的各崗位進行了明确的崗位分工，組織員工學習了關于銀行卡操作的具體流程、重點風險防範和控制等内容，對于銀行卡的開卡、收回、銷卡等都設置了授權複核、專項登記等，務求達到外部監督和内控管理的有效結合，相互制約和防範銀行卡操作風險。
二、關于業務管理情況方面：對于銀行卡的.開銷戶、挂失、沖銷、補正等分險類交易我社在實際業務操作中都嚴格按照縣聯社的相關管理規定進行操作，嚴格審查客戶資料的真實性和有效性，杜絕違規操作，同時，我社也時常向客戶派發關于銀行卡安全用卡方面的宣傳手冊給前來辦理業務的客戶，向他們宣傳有關防範銀行業務風險的相關知識，确保我社銀行卡業務健康安全地向前發展。
三、關于自助設備業務管理情況方面：目前我社還暫未安裝有銀行卡自助設備，因此我社暫無此項業務的相關内容。
四、關于銀聯POS業務管理情況方面：因為此項業務目前主要是由縣聯社負責安裝、維護和管理，因此我社也暫無此項業務的相關内容。
五、關于資金清算及差錯處理情況方面：對于客戶的差錯投訴，我社都第一時間安排專員負責跟進了解，并及時與縣聯社清算部門進行溝通解決，務求将損失和風險控制在最低範圍。
六、關于新業務開展情況方面：我社目前并未開展珠江平安卡VIP卡、銀行卡自助循環貸款、農民工銀行卡特色服務等方面業務。
七、關于科技開發管理情況方面：此項業務主要由縣聯社相關部門負責。
八、關于檢查監督情況方面：對于銀行卡的各項業務操作，包括開銷卡、挂失、沖正、卡保管等我社領導班子都定期或不定期進行檢查，縣聯社稽核部門也會不定期派人前來進行檢查指導工作，務求對銀行卡業務的監督檢查達到防範風險要求，使我們的廣大客戶能夠安全用卡、放心用卡。
銀行營業場所管理自查報告3
一、健全組織，強化領導
為确保此次自查工作順利進行，我局成立了以紀檢書記為組長的自查自糾清查小組，積極開展自查自糾工作。
二、嚴格清查，不走過場
成立清查小組，局領導要求認真學習文件精神，對照自查内容進行自查。做到不走過場不留死角，及時發現和解決存在的問題。
三、認真自查，及時自糾
按照《綿竹市财政局關于開展全市财政資金安全檢查工作的通知》的要求，我局對本單位内部控制制度、财務管理制度和财政資金的管理情況進行了自查。
1、建立健全行政事業單位内部控制制度。我局嚴格按照收支“兩條線”原則，所有的業務收入都全額繳入财政國庫，并按時間、單位、票據票号、金額做好每筆收入台賬，每月末按時與财政國庫科對賬;每一筆業務支出都嚴格按照經辦人——部門負責人——财務審核——分管領導審核——領導審批的審批程序執行财務報銷制度。
2、财政票據指派專人專管，建立了票據領用、核銷台賬，年底按财政票據管理要求進行清零并注銷。
3、我局财務印章管理原則是:分開存放保管，監督審批使用。财務專用章由會計負責保管，法人印章由出納保管。财務印章保存在安全地方，并且經常檢查，非保管人員不得使用，非經單位負責人同意，不得攜章外出。禁止非财務事項加蓋财務印章，嚴禁财務印章外借。
4、财務科的職能職責明确，下設會計和出納兩個崗位，各自職責分工明确，會計與出納之間，相互協調配合，并相互制約。月末出納的現金、銀行日記賬與會計的賬務相核對，會計的`賬務必須與銀行和财政的相核對，确認無誤後方可結賬。會計并定期與不定期的對出納的庫存現金進行抽查。
5、我局财務核算基本按照行政事業單位會計制度進行核算與管理，但還不夠完善，下步應按照要求進一步完善會計核算。
6、無違規開設銀行賬戶，現有賬戶按照要求管理使用，對賬制度每月末認真落實。
7、财政資金按相關規定進行管理與使用，财政資金撥付流程科學規範，财政資金審核及時到位，無财政資金未納入國庫集中支付。
這次自查自糾，是促使我局财務工作自我完善的一次切實可行的行動，使我們及時發現問題，并針對存在的問題及時加以整改，從而使我局财務工作更加完善有效。
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